27日，中國證監(jiān)會就《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見（修訂稿）》向社會公開征求意見，明確不同組合同向交易價差的控制標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)，要求在某一時期內(nèi)，同一公司管理的所有投資組合買賣相同證券，也就是同向交易的整體價差應(yīng)趨于零。公司應(yīng)嚴(yán)格控制不同投資組合之間的同日反向交易，嚴(yán)格禁止可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。

    證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，本次修訂明確不同組合同向交易價差的控制標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)。他說，公平交易管理不僅需要保證過程可控制，而且需要保證結(jié)果可核查?！缎抻喐濉访鞔_要求：“在某一時期內(nèi)，同一公司管理的所有投資組合買賣相同證券（同向交易）的整體價差應(yīng)趨于零”。

    在同日反向交易方面，要求基金公司應(yīng)嚴(yán)格控制不同投資組合之間的同日反向交易，嚴(yán)格禁止可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。確因投資組合的投資策略或流動性等需要而發(fā)生的同日反向交易，公司應(yīng)要求相關(guān)投資組合經(jīng)理提供決策依據(jù)，并留存記錄備查（完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行投資的組合等除外）。

    為加強(qiáng)對大額同日反向交易（比如成交較少的單邊交易量超過該證券當(dāng)日成交量的5%）的約束與監(jiān)督，《修訂稿》要求：“如果報(bào)告期內(nèi)所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當(dāng)日成交量的5%，應(yīng)說明該類交易的次數(shù)及原因”，利用公開信息披露來約束基金公司行為。

    《修訂稿》還對公司內(nèi)部控制、信息披露、監(jiān)管等方面做了修訂。